【グッドウェイ】「第14回 AMLコンファレンス2022～増大する「規制リスク」とその対応～」を開催！ - グッドウェイ：金融・IT業界・フィンテック情報ポータルサイト（GoodWay Fintech）

2022/02/21	【グッドウェイ】「第14回 AMLコンファレンス2022～増大する「規制リスク」とその対応～」を開催！	\| by:ウェブ管理者

　2022年2月17日（木）～18日（金）、グッドウェイは「第14回 AMLコンファレンス2022～増大する「規制リスク」とその対応～」を開催した。　

　AML関連のイベントとしては日本最大規模で、14回目の開催を迎えた本コンファレンスでは、｢増大する「規制リスク」とその対応｣をテーマに、警察庁、財務省、金融庁といった関係当局や金融機関の実務者、専門家によるマネー・ローンダリング防止に向けた規制や実務と課題、最新の取組みなどが参加者に共有された。

DAY１

　冒頭の「本日のプログラム解説」では、小野勝司氏（有限責任あずさ監査法人ディレクター）が2日間のプログラム概要を紹介した。

特別講演	「マネー・ローンダリング対策の現状と課題」

　髙井良浩氏（警察庁組織犯罪対策企画課犯罪収益移転防止対策室長）は、マネロンの情勢や対策、犯罪収益移転危険度調査、疑わしい取引の届出について説明したほか、JAFIC（犯罪収益移転防止対策室）からのお知らせなども合わせて共有した。

講演	「AML/CFT対策におけるAI活用とモデル・ガバナンス」

　新村和樹氏（SAS Institute Japan ソリューション統括本部 Fraud & Security Intelligence ソリューショングループ & シニアコンサルタント）は、AML/CFTにおけるAIの活用事例、およびAIモデル管理におけるポイントとして、説明性のあるモデル開発や継続的モデル管理の必要性について講演した。

講演	「KYCの専門機関が解説！継続的顧客管理をスムーズに実行するeKYC×Salesforce×LINE」

　千葉孝浩氏（TRUSTDOCK 代表取締役）、鈴木文也氏（セールスフォース・ドットコムエンタープライズ＆インダストリーアライアンス営業部金融担当マネージャー）、木村正吾氏、仲宗根麻衣氏（いずれもLINE ビジュアルインテリジェンスチーム）4名による講演では、各社のプロフィールやサービス概要、実績等が紹介された後、eKYCによる継続的顧客管理について、パネル形式で金融機関の実施状況や完了率、中長期的な取組みポイント等に関する情報や知見が共有された。

特別講演	「日本におけるマネーローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策について」

　髙木悠子氏（財務省国際局資金移転対策室室長）は、FATF相互審査と第4次対日相互審査について解説した後、FATFやG20/G7で取り上げられる事項、実質的支配者情報の透明性向上、テロ資金供与・拡散金融リスクと外為法について紹介した。

講演	「FATF第4次相互審査各国フォローアップの状況と今後の我が国のAML規制環境の見通し」

　小野勝司氏（有限責任あずさ監査法人ディレクター）は、FATF相互審査の概要、他国のフォローアップ審査の状況、我が国のフォローアップ状況の概要と論点について講演した。

講演	「貿易金融に係る金融犯罪:トレード・ベースト・マネーロンダリング（TBML）の課題と対策」

　草羽宏和氏（ビューロー・ヴァン・ダイクーMoody's Analytics グループーカントリーマネジャー）と亀山佳世子氏（ムーディーズ・アナリティックス・ジャパンフィナンシャル・クライム・プラクティス部門ディレクター）は、冒頭にサービス概要を紹介後、TBML（Trade-Based Money Laundering）の概要、貿易実務の係るAML/CFT対策と確認実務について講演。終盤には顧客とその取引関係者の確認の実際の実務についても説明を行った。

講演	「顧客中心のAMLで金融犯罪を阻止する」

　マシュー・フィールド氏（NICE Actimize APAC市場ディレクターアンチマネーロンダリング担当）、アダム・マクラフリン氏（NICE Actimize AML戦略担当グローバルヘッド AML専門家）、および斉藤麻由子氏（NICE Actimize プリセールス）は、業界が直面する現在の課題や顧客中心のAMLの新しいプロセス、データを活用した名寄せ処理の収束の技術等を説明後、最適な監視・検出・調査を実現する統合型AMLソリューションのデモも行った。

特別講演	「マネロン等対策の現状と今後の対応について」

　尾崎寛氏（金融庁総合政策局マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長）は、マネロンを取り巻く世界の現状、我が国のマネロン等対策の概要や法制度、事犯例・処分例から金融行政方針、FATF関連情報や国際動向、各種対策等に至るまでAML実務に関連する様々な情報を共有した。

講演	「Fraud Alertを活用したAML対策、FATF対策の事例紹介と、新しい継続的顧客管理の取組」

　島津敦好氏（カウリス代表取締役）は、簡単な自社プロフィール、サービス紹介の後、疑わしい取引の検知事例として、マネーロンダリング口座や口座多数保有者、架空名義口座の特定方法の一部を紹介。事業者間での不正利用者情報共有等の今後の取組みも共有した。

パネルディスカッション

｢FATF第4次対日審査結果を踏まえた当面の実務対応について｣

　パネルには堀部智氏（三菱UFJ銀行グローバル金融犯罪対策部グローバル金融犯罪対策室（日本）室長）、岡部俊氏（みずほ銀行コンプライアンス推進部副部長）、畠山流介氏（三井住友銀行コンプライアンス部副室長）、鈴木仁史氏（鈴木総合法律事務所）がパネリストとして出演。モデレーターを小野勝司氏（有限責任あずさ監査法人ディレクター）が務めた。

　パネルでは、FATF対日審査指摘のリスクの理解の状況や法改正が必要な指摘事項について触れた後、刷新された危険度調査書、SDD（Simplified Due Diligence）、丁寧な顧客対応および反社関係アップデートについて各行の対応や取組み、方針などが共有され、鈴木氏からは弁護士の立場からみた金融機関のAML/CFT 、反社対応について解説が行われた。

DAY2

講演	「AMLスクリーニングの高度化に向けて」

　井浪皓之氏（LexisNexis Risk Solutions セールスマネージャー）、漆崎貴之氏（レクシスネクシス・ジャパンシニアマネージャー）は、AMLスクリーニングの高度化への課題、データ＆テクノロジーのアップグレードに関するケーススタディと最新のテクノロジー例、および人材のアップグレードについて講演した。

特別講演	「AML / CFTに係る近時の事例の紹介とその対応」

　本間正人氏、末冨純子氏（いずれもベーカー＆マッケンジー法律事務所（外国法共同事業）弁護士パートナー／弁護士・NY州弁護士）は、対ロシア投資や対イラン制裁関連等の仮想ケーススタディについて解説後、海外法人の実質的支配者情報への対応、海外金融機関等の買収におけるAML/CFT体制の確認について講演した。

講演	「AIによるインテリジェントな名称照合とその応用」

　長谷川純一氏（ベイシス・テクノロジー代表取締役）は、テキスト解析に20年以上携わる自社のソリューションや実績を紹介後、海外のテロ犯罪の事例にも触れながらインテリジェンスなAI名称照合テクノロジーの利点や特徴などについて説明した。

講演	「DXによる、業務効率改善、従業員と顧客満足度向上、KYC対応、AML対策及びFATF継続的顧客管理コンプライアンスを確保」

　スウィニーデニス氏（Fenergo Japan 営業部長兼カントリーマネジャー）、ジャパロフムロ氏（Fenergo Japan クライアント・ソリューション・リード）は、会社概要や金融機関の課題について述べた後、顧客オンボーディングや継続的顧客管理にマッチする自社のソリューションの概要、およびシステムデモを実施してその特徴を紹介した。

　金融サービスの多様化やデジタル化が進み、マネロン規制がグローバルに重要性を増す中、コンファレンスを通じて最新の情報やベストプラクティスを参加者に共有する「AMLコンファレンス」の次回開催は2023年2月を予定しているほか、今秋に開催予定の第2回CFC（Countering Financial Crime / 金融犯罪対策）コンファレンス（第1回開催レポート）でも、当局や実務者等によるAML/CFTに関する最新情報を共有する予定となっている。

■ご協賛企業一覧
【プラチナスポンサー】カウリス、SAS Institute Japan、TRUSTDOCK、NICE Actimize、ビューロー・ヴァン・ダイクーMoody's Analytics グループー、LexisNexis Risk Solutions
【ゴールドスポンサー】ベイシス・テクノロジー、Fenergo Japan
【シルバースポンサー】ダウ・ジョーンズ、DTS、東京商工リサーチ、日本経済新聞社デジタル事業情報サービスユニット、リフィニティブ・ジャパン
【ブロンズスポンサー】SCSK、NTTデータルウィーブ
【コーディネーションスポンサー】あずさ監査法人 / KPMG FAS

（取材、撮影、記事、編集・制作： GoodWayメディアプロモーション事業部　＠株式会社グッドウェイ）

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08:59 | 取材：金融・IT業界向け

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