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2016/06/17

【関東財務局】IS証券株式会社に対する行政処分について~虚偽の表示をし、又は重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為により業務改善命令~

| by:ウェブ管理者
1.IS証券株式会社(本店:東京都千代田区、法人番号2010001107097)(以下「当社」という。)に対する検査の結果、以下の法令違反の事実が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた(平成28年6月10日付)。

○ 金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、虚偽の表示をし、又は重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
(1)株式会社メディケアインベストメントに関連する債券について
 株式会社メディケアインベストメント(東京都千代田区、代表取締役 池川一臣、金融商品取引業の登録はない。以下「MCI社」、「池川代表」という。)は、診療報酬債権等の買取業務を行うためとして、「ナーシングケア債」との名称の社債(以下「MCI債」という。)を発行し、資金を調達している。
 MCI債の発行残高は、平成28年3月末現在、約62億円となっており、そのうちIS証券株式会社が約2億円、野畑証券株式会社が約59億円を販売している。

 また、MCI社は、TMファンド1号株式会社及び上光メディカルファンド株式会社(以下、それぞれ「TM社」、「JM社」という。)をそれぞれ設立し、運営を行っている。
 両社(代表取締役はいずれも池川代表)は、診療報酬債権等を買い取り、それを「裏付資産」とするとして、TM社においては「ナースケア債」との、JM社においては「メディカルナース債」との各名称の社債(以下、それぞれ「TM債」、「JM債」という。)を発行し、資金を調達している。
 TM債及びJM債の発行残高は、平成28年3月末現在、それぞれ約7億円、約22億円となっており、それぞれ竹松証券株式会社、上光証券株式会社が販売している。

 MCI債、TM債及びJM債の実態を検証したところ、以下の事実が認められた。

ア MCI社、TM社及びJM社の間で、随意に資金の貸借や診療報酬債権等の売買が行われているなど、当該3社は渾然一体となって診療報酬債権等の買取業務の運営を行っている。
 こうした中、MCI社によるTM社からの回収困難な介護給付費債権の買取り(TM債の投資者の損失リスクをMCI債の投資者に転嫁)、TM債の償還資金の捻出のためのTM社からMCI社やJM社への診療報酬債権等の売却等が行われている。
 また、診療報酬債権等の買取り資金の融通のため、MCI社及びJM社の間において、相互に資金の貸借等が行われている。

イ MCI社は、池川代表が代表取締役を務め、大幅な債務超過となっている高齢者施設運営会社から介護給付費債権のほか、家賃等に係る債権も買い取るなど、平成27年以降同社からの買取りを急拡大しており、同年末時点でMCI社による診療報酬債権等の買取残高全体の3割超に上っている。

 当社は、MCI債の販売に当たって、商品内容や発行会社等の審査を実質的にはほとんど行っておらず、販売を開始した後も事後的なモニタリングをほとんど行っていないことから、上記ア及びイのMCI債の実態をほとんど把握していない。この結果、当社によるMCI債の販売について、以下の問題が認められた。


原文はこちら
http://kantou.mof.go.jp/rizai/pagekthp032102959.html

関連情報

【北海道財務局】上光証券株式会社に対する行政処分について
http://hokkaido.mof.go.jp/syoutori/pagehkhp015000084.html
【北陸財務局】竹松証券株式会社に対する行政処分について
http://hokuriku.mof.go.jp/rizai/pagehokurikuhp01300011.html
【東海財務局】野畑証券株式会社に対する行政処分について
http://tokai.mof.go.jp/kinyuu/syouken/pagetokaihp019000084.html

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