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2013/08/23

【KOYO証券】農林水産省及び経済産業省の当社に対する業務改善命令について

| by:ウェブ管理者
本日、当社は、商品先物取引業務に関して、農林水産省及び経済産業省より、下記のとおり、商品先物取引法第232条第1項の規定に基づく業務改善命令を受けました。
お客さまをはじめ、関係の皆様に多大なご迷惑をおかけしましたこと、心よりお詫び申し上げます。

処分の対象となった法令違反行為は、特定の外務員個人に起因していることから、内部管理態勢の強化を求められたものであります。
今後、内部管理態勢の一層の強化・充実を図り、再発の防止及び信頼の回復に向けて、全役職員一丸となって全力で取り組んでまいる所存でございます。


【業務改善命令の内容】(1)外務員による法令違反行為が発生したことに関し、その経緯及び原因を明確にすること。
(2)(1)を踏まえ、次の再発防止措置等を講ずること。 ア 外務員の業務に関する検査の強化
イ 役職員に対する法令遵守意識の徹底及び法令遵守体制の強化
ウ 内部管理体制の強化
エ その他再発防止に必要な事項


原文はこちら
http://www.koyo-sec.co.jp/information/2013/08/post-229.php

18:58 | 金融:コモディティ
 

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