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2024/02/13

【SBI証券】金融庁の行政処分に対する業務改善報告書の提出について

| by:ウェブ管理者
 弊社は、2024年1月12日付で金融庁より、金融商品取引法第38条第9号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第20号(取引所金融商品市場における上場金融商品等の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品等に係る買付けの受託等をする行為)に該当すると認められるとのことから、金融商品取引法第51条及び同法第52条第1項に基づく業務停止命令及び業務改善命令を受けたことにつき、本日、同庁に対して改善報告書を提出いたしました。
 このたびは、お客さまをはじめ、関係者の皆さまに多大なるご迷惑とご心配をお掛けしましたことを、あらためて深くお詫び申し上げます。

 弊社は、このたびの行政処分を厳粛に受け止め、今後、より一層の経営管理態勢及び内部管理態勢の強化・充実を図り、再発の防止ならびに皆さまの信頼回復に向けて、役職員一同全力で努めてまいる所存です。


原文はこちら
https://www.sbigroup.co.jp/news/2024/0213_14404.html

15:04 | 金融:証券
 

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