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2014/09/26

【証券取引等監視委員会】株式会社財コンサルティングに対する検査結果に基づく勧告について

| by:ウェブ管理者
1.勧告の内容

近畿財務局長が株式会社財コンサルティング(大阪府大阪市、代表取締役 稲葉 充(いなば みつる)、資本金10百万円、常勤役職員21名、金融商品仲介業)を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品仲介業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。


2.事実関係

○外務員の登録を受けた者以外の者に外務員の職務を行わせる行為

株式会社財コンサルティング(以下「当社」という。)は、外務員の登録を受けた者でなければ外務員の職務を行うことができないという認識があったにもかかわらず、外務員の登録を受けていない当社使用人8名に、遅くとも平成23年10月以降、各人それぞれ一定期間、所属金融商品取引業者が取り扱う投資信託の取得勧誘等の外務員の職務を行わせていた。

当社が行った上記の行為は、金融商品取引法第66条の25において準用する同法第64条第2項に違反するものと認められる。


原文はこちら
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2014/2014/20140926-2.htm

17:14 | 金融:行政・取引所・団体
 

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