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2014/09/02

【日本証券業協会】丸大証券株式会社元役職員の逮捕に関する「会長・理事長談話」の公表について

| by:ウェブ管理者
本日、警視庁捜査2課において、丸大証券株式会社の元役職員3名が金融商品取引法第43条の2第2項に基づく分別管理義務違反の容疑により逮捕された旨発表された。

丸大証券株式会社は、平成24年3月、顧客資産を保全するため信託会社に信託すべき金銭を過少に計上し、その差額を自社の運転資金に不正に流用したとして、関東財務局より登録取消処分を受けた。当該不正行為に伴い、日本投資者保護基金では顧客資産返還のため、同社の顧客634名に対し、計1億7,237万8,957円の補償
を行い、また、日本証券業協会においては昨年11月1日付で同社の除名処分を行った。

当該不正行為は、金融商品取引法に規定される分別管理義務に違反するとともに、投資者及び証券業界全体の信用を失墜させ、ひいては我が国資本市場の信頼性を揺るがしかねない重大な違反行為である。そのため、日本証券業協会及び日本投資者保護基金は関東財務局とともに、本年5月1日、警視庁に対し、当時の同社代表者及び経理担当役員に対する厳重な処罰を求めるため告発を行っていたところ、本日、警視庁から同人ら逮捕の事実について連絡を受けたものである。

引き続き、警察及び検察における捜査の推移を見守っていきたい。


原文はこちら
http://www.jsda.or.jp/katsudou/kaiken/files/140902kaichoudanwa.pdf

17:10 | 金融:行政・取引所・団体
 

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