金融&IT業界の情報サイト
 
 


 
【金融業界ニュース】 >> 記事詳細

2013/11/21

【日本証券業協会】丸大証券株式会社に対する除名処分に関する会長談話

| by:ウェブ管理者
本協会は、去る11月1日付で、丸大証券株式会社に対し、除名処分を行った。
当社は、顧客資産を保全するため信託会社に信託すべき金銭を過少に計上し、その差額を自社の運転資金に不正に流用している状況等が認められたとして、平成24年3月、行政当局から登録取消処分を受け、当該不正行為に起因し、顧客資産を返還するために投資者保護基金による補償が発動されることとなった。
幸い顧客資産については全額返還されたものの、このような一の協会員の不正な行為によって、証券投資及び証券界に対し、国民に不信感を与えかねない事態を招いたことは極めて遺憾である。
顧客資産の保全は、内部管理上、最も重要な事項であり、これを怠ることは即ち顧客の信頼を直ちに失うことになる。

本件は極めて異例なことと認識しているが、当社の内部管理態勢の不備はもとより、そのような事態を招いた代表者をはじめとする違反当時の経営陣の責任も重大であり、金融商品取引業を担う者として、法令遵守意識及び職業倫理が欠如していたと言わざるを得ない。
本協会では、こうした事態を踏まえ、本年6月に証券界の信頼性向上のための様々な対策を取りまとめ公表したところであるが、引き続き、これらの対策を着実に遂行していく所存である。


原文はこちら
http://www.jsda.or.jp/katsudou/kaiken/files/131120danwa.pdf

18:16 | 金融:行政・取引所・団体
 

【免責事項】
サイト掲載情報の正確性、および完全性については最善を尽くしておりますが、その内容を保証するものではございません。また利用者が当サイト、およびサイトに関連するコンテンツ、リンク先サイトにおける一切のサービス等を利用されたことに起因、または関連して生じた一切の損害(間接的、直接的を問わず)について、当社、当サイト、投稿者および情報提供者は一切の責任を負いません。

Copyright © 2010- GoodWay Inc. All rights reserved.