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2022/04/21

【新生インベストメント・マネジメント】業務改善報告書の提出について

| by:ウェブ管理者
当社は、本年 1 月 28 日付業務改善命令に基づき、4 月15 日、金融庁に対して「業務改善報告書」を提出いたしました。

今回提出した「業務改善報告書」では、当社の投資一任業務及び投資信託委託業務に関し、善良な管理者の注意義務及び忠実義務の違反に該当する事案が発生したことについて、事実関係の調査とそれらの事案が発生した原因の分析を行い、そうした事案を繰り返さないための再発防止策の検討を行っております。

再発防止策を含めた業務改善計画及び改善への取組状況に関しましては、改めてご報告いたします。


原文はこちら
https://www.shinseibank.com/corporate/news/pdf/pdf2022/SIM_220421_Kaizen_j.pdf

15:10 | 金融:証券
 

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