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2015/07/06

【日本証券業協会 】日本クラウド証券のグリーンシート銘柄の投資勧誘等の停止並びに同社に対する要請及び本協会の対応について

| by:ウェブ管理者
 今般、日本クラウド証券(株)(以下「同社」といいます。)に対する関東財務局長による検査の結果、顧客資産の分別管理等に係る法令違反行為が認められたとして、関東財務局長による業務停止命令及び業務改善命令の行政処分が発令されました。

 顧客資産の分別管理は、金融商品取引業者にとって最重要業務の一つであり、これを怠ることは即ち業界の信頼を直ちに失うことになりかねず、誠に遺憾であります。

 また、同社は、グリーンシート銘柄22銘柄を取り扱う、グリーンシート銘柄制度の中核的な担い手であり、これを含む業務停止命令の発令により、当該制度の運営に一定の支障をきたし、投資者及びグリーンシート銘柄の発行会社に対して様々な影響を与えることが懸念されます。

 なお、当該業務停止命令により、同社は、同年8月10日から10月9日までの間、同社が取り扱うグリーンシート銘柄(下の表1参照)に係る投資勧誘(顧客が保有するグリーンシート銘柄に係る当該顧客に対する売却の勧誘を除く。)及びグリーンシート銘柄の取扱会員の義務である気配の提示が禁止されますので、お知らせいたします。

 当該気配については、本協会が、同社から新たな気配が発生した度に報告を受け、その内容を公表することといたしますので、併せてお知らせいたします。

【同社取扱銘柄に係る気配の公表に係るURL】
http://www.jsda.or.jp/shiraberu/greensheet/crowd_kehai.html

 なお、同社による投資勧誘を伴わないグリーンシート銘柄の取引は、当該業務停止命令の対象とはされておらず、同年8月10日から10月9日までの業務停止期間中であっても同社が引き続き行うことが可能であることを申し添えます。


原文はこちら
http://www.jsda.or.jp/shiraberu/equity_GreenSheet20150703.html

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