【証券取引等監視委員会】ＭＡＳＴＥＲＳ　ＤＰＢ　ＬＩＭＩＴＥＤ及びその役員１名の金融商品取引法違反行為に係る裁判所への申立てについて

2015/01/14	【証券取引等監視委員会】ＭＡＳＴＥＲＳ　ＤＰＢ　ＬＩＭＩＴＥＤ及びその役員１名の金融商品取引法違反行為に係る裁判所への申立てについて	\| by:ウェブ管理者

１．申立ての内容等
証券取引等監視委員会が、ＭＡＳＴＥＲＳ　ＤＰＢ　ＬＩＭＩＴＥＤ（本店　ニュージーランド・オークランド市、日本支店　東京都港区、代表取締役兼日本における代表者　新井秀幸（あらいひでゆき）、資本金１００ニュージーランドドル、役職員１名、金融商品取引業の登録等はない。以下「当社」という。）に対して金融商品取引法（以下「金商法」という。）第１８７条第１項に基づく調査を行った結果、下記２．の事実が認められたことから、本日、証券取引等監視委員会は、金商法第１９２条第１項の規定に基づき、東京地方裁判所に対し、当社及び当社の代表取締役兼日本における代表者新井秀幸（以下、当社及び新井秀幸を併せて「当社ら」という。）を被申立人として金商法違反行為（無登録で、投資一任契約を締結し、当該契約に基づき、金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に基づいて有価証券等に対する投資として、金銭等の運用を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った。
なお、本申立ては、今後契約の解約等を希望する既存投資家に対し、当社らにおいて契約の解約等に必要な手続き（返金手続きを含む。）を行うことの禁止及び停止を求めるものではない。

２．事実関係
当社らは、平成２５年３月以降、多数の日本の一般投資家に対し、「ビジネスパック」という名称の商品（以下「ビジネスパック」という。）を販売しており、その内容は、（１）資産形成に関するメールマガジンの配信等、（２）アフィリエイト・プログラム（顧客紹介と報酬支払）への参加権、（３）資産運用を行うための口座の提供などである。
さらに、当社らは、ビジネスパックを購入した顧客のうち資産運用を希望する者がいた場合、ウェブサイト上に表示される投資一任契約基本約款に同意させる方法により、投資判断の委任及び当該顧客から預託を受けた口座内の資金の操作等に必要な権限の委任を受けた上で、当社が運用を行う「セパレートリーマネージドアカウント」という名称の口座（以下「ＳＭＡ口座」という。）において顧客から預託を受けた運用資金を受け入れており、これにより当該顧客との間で投資一任契約を締結している。
また、当社らは、平成２６年１０月以降、「ＭＡＳＴＥＲＳ　ＤＰＢ　ＬＩＭＩＴＥＤ　ＡＤＶＡＮＣＥ」という新たな名称のサービス（以下「アドバンス」という。）の取扱いを開始し、顧客からＳＭＡ口座における運用を委任する旨の申し出を受けた上で同口座に運用資金を受け入れている。
そして、当社らは、投資一任契約に基づき、少なくともＳＭＡ口座の資金の一部を国内株式等に投資して運用を行っている。

以上の結果、当社らは、平成２５年３月頃から平成２６年１２月頃までの間、少なくとも延べ９４０名の一般投資家から約７億円の資金の預託を受けている。

当社らの上記行為は、金商法第２８条第４項第１号に規定する「投資運用業」に該当し、無登録でこれを行うことは同法第２９条に違反するものである。

そして、当社らは、上記のとおり、平成２６年１０月に新たなサービスとしてアドバンスの取扱いを開始したばかりであり、また、平成２５年３月以降長期にわたり無登録投資運用業を継続して行ってきたものである。

また、当社らは、本来運用のみに用いられるべきＳＭＡ口座内に入金された資金を、上記アフィリエイト・プログラムにおける顧客紹介に対する報酬等の会社事業のための支払いにも充当しているほか、運用益が全く生じていないにもかかわらず運用資金等を原資に配当を行うなど、運用資金について極めて杜撰な管理を行っている。

以上に加え、新井は、平成２４年９月頃から当社が設立されるまでの間、国内法人である株式会社マスターズを用いて同様の無登録投資運用業を行っていた。

以上からすれば、当社らは上記違法行為を今後も行う蓋然性が高く、これを可及的速やかに禁止・停止させる必要がある。

参考資料
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2015/2015/20150114-1/01.pdf

原文はこちら
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2015/2015/20150114-1.htm

17:12 | 金融：行政・取引所・団体

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