株式会社グッドウェイは、金融とITの融合により新産業の創出と日本経済の発展に貢献すべく、金融犯罪対策を行う上で重要な規制などをテーマとした「金融犯罪対策コンファレンス」、コンプライアンス/リスク管理/反贈収賄/人権デューディリジェンス/経済制裁をテーマとした「規制コンプライアンス対策コンファレンス」など、毎年多くの金融機関・IT企業・事業法人の役員・実務担当者の皆さまにご参加いただいております。
このたび、弊社は15回目の開催となる「AMLコンファレンス2023」を、「FATF対4次対日相互審査フォローアップと今後」をテーマに、金融庁や財務省、警察庁など各界から識者をお招きし、マネー・ローンダリング防止に向けた規制や取組み、実務と課題等について情報共有の場を提供させていただきます。皆さまのご登録を心よりお待ちしております。
株式会社グッドウェイ 代表取締役 藤野 宙志
| 名 称 | AMLコンファレンス2023 ～第4次対日相互審査のフォローアップと今後について～ |
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|---|---|---|
| 日 時 | 2023年2月24日（金）9:00 - 17:30 ・オンラインアクセス開始：8:45 |
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| 視聴方法 | オンライン配信（お一人様1アカウントでの視聴となります）
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| 主 催 | グッドウェイ | |
| 協 賛 |
＜プラチナスポンサー＞ カウリス、SAS Institute Japan、TRUSTDOCK、NICE Actimize、ムーディーズ・アナリティックス、LexisNexis Risk Solutions ＜シルバースポンサー＞ SCSK、ダウ・ジョーンズ、DTS、日本経済新聞社 デジタル事業 情報サービスユニット、リフィニティブ・ジャパン ＜ブロンズスポンサー＞ NTTデータ ルウィーブ ＜コーディネーションスポンサー＞ あずさ監査法人 / KPMG FAS | |
| 対 象 | 公的機関、金融機関、その他犯収法上の特定事業者、企業コンプライアンス部門の方。 ※コンサルタント、シンクタンク、システム・ソリューション提供企業の方は、対象外となり、参加対象外の方からのお申込みの場合、視聴IDの発行ができない場合がございます。 |
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| 参加費 | 無料 | |
| 定 員 | 500名 |
プログラムは予告なく変更となる場合がございます。予めご了承ください。
| 8:45 - |
アクセス開始 |
|---|---|
| 9:00 - 9:10 （10分） |
本日のプログラム解説小野 勝司氏（あずさ監査法人 金融統轄事業部金融アドバイザリー事業部 ディレクター） |
| 9:10 - 9:50 （40分） |
特別講演 「マネー・ローンダリングの現状と課題」髙井 良浩氏（警察庁 組織犯罪対策第一課 犯罪収益移転防止対策室長） |
| 9:50 - 10:20 （30分） |
講演 「海外ユースケースに見るマネーローンダリング・金融犯罪対策におけるネットワーク分析の活用ポイント」新村 和樹氏（SAS Institute Japan ソリューション統括本部 Fraud & Security Intelligence ソリューショングループ シニアコンサルタント） 小林 洋一朗氏 （SAS Institute Japan ソリューション統括本部 Fraud & Security Intelligence ソリューショングループ コンサルタント） |
| 10:20 - 10:30 （10分） |
休憩 |
| 10:30 - 11:00 （30分） |
講演 「eKYCとデジタルIDを活用したデジタル完結の継続的な顧客管理」千葉 孝浩氏（TRUSTDOCK 代表取締役 CEO） |
| 11:00 - 11:30 （30分） |
講演 「40社を超える金融機関と構築した不正データベースの活用と、顧客間連携を通じて実現する新しい金融犯罪対策」島津 敦好氏（カウリス 代表取締役） |
| 11:30 - 12:30 （60分） |
ランチブレイク |
| 12:30 - 13:10 （40分） |
特別講演 「マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の国内外の動向」髙木 悠子氏（財務省 国際局資金移転対策室 室長） |
| 13:10 - 13:40 （30分） |
講演 「AML/CFTを巡る当面の当局動向の見通し」小野 勝司氏（あずさ監査法人 金融統轄事業部金融アドバイザリー事業部 ディレクター） |
| 13:40 - 14:10 （30分） |
講演 「AML/CFT対応業務の効率改善の最先端」井浪 皓之氏（LexisNexis Risk Solutions セールスマネージャー） |
| 14:10 - 14:20 （10分） |
休憩 |
| 14:20 - 14:50 （30分） |
講演「新たなるリスクベースアプローチ -有効な結果を提供することにより犯罪を阻止-」マシュー・フィールド氏（NICE Actimize APAC市場ディレクター アンチマネーロンダリング担当） |
| 14:50 - 15:30 （40分） |
特別講演「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題」萬場 大輔氏（金融庁 総合政策局 リスク分析総括課 マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長） |
| 15:30 - 16:00 （30分） |
講演「FATF第5次審査に向けたAML/CFT態勢の整備」伊庭 健太氏（ムーディーズ・アナリティックス セールススペシャリスト） 亀山 佳世子氏 （ムーディーズ・アナリティックス 金融犯罪リスク コンプライアンス ディレクター） |
| 16:00 - 16:10 （10分） |
休憩 |
| 16:10 - 17:30 （80分） |
パネルディスカッション「令和四年度危険度調査書（NRA）を踏まえた当面の実務対応について」パネリスト
モデレーター
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財務省
国際局資金移転対策室 室長
平成11年大蔵省入省。金融庁監督局証券課、同総務企画局市場課、財務省理財局などを経て、平成28年近畿財務局理財部特別金融証券検査官、平成30年同総務部総務課長などを歴任。令和2年関東財務局理財部金融監督官を経て、令和3年7月より現職。
米国カリフォルニア大学サンディエゴ校国際関係学修士。
金融庁
マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長
2001年財務省入省。
09年～11年監督局証券課課長補佐、11～14年国際協力銀行ロンドン駐在員事務所駐在員、18年金融庁に戻り、監督局証券課総括補佐、 監督局総務課総括補佐、総合政策局秘書課情報化統括室長を経て22年7月より現職。
みずほ銀行
コンプライアンス推進部 部長
2018年よりAML・金融犯罪対策に係る業務に従事。
マネー･ローンダリング対策室長、副部長を歴任後、2021年関係会社に出向。
同年11月に現職に着任。
三井住友銀行
コンプライアンス部AML金融犯罪対応室 AML企画グループ長
2006年に三井住友銀行入行。
2017年よりAML金融犯罪対応室にて勤務。2020年からはAML企画グループ長。
三菱UFJ銀行
グローバル金融犯罪対策部 グローバル金融犯罪対策室（日本） 室長
2019年から2年にわたる、アメリカ（ニューヨーク）におけるグローバル金融犯罪対策に係る実務、勤務を経て、2021年に現職に着任。前職、融資企画部 次長、経営企画部渉外室 室長、グローバル金融犯罪対策部 部長（在ニューヨーク）。
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鈴木総合法律事務所
弁護士
1996年 東京大学法学部卒業、1998年 弁護士登録
第一東京弁護士会民事介入暴力対策委員会委員長、日本弁護士連合会民事介入暴力対策委員会副委員長などを歴任。金融機関のＡＭＬ／ＣＦＴ，反社対応、金融法務、コンプライアンス・リスク管理などを取り扱う。
主な著書として、「マネー・ローンダリング規制の新展開」（共著、金融財政事情研究会）、「地域金融機関の保険業務」（共著、金融財政事情研究会）、「真の口座保有者隠匿（なりすまし等）の防止」（金融法務事情2152号）、「金融庁ガイドラインを踏まえた金融機関のＡＭＬ／ＣＦＴ対応」（金融法務事情2086号）ほか。
あずさ監査法人
ディレクター
1999年財務省四国財務局入局後、2003年金融庁を経て、2016年8月あずさ監査法人入所。
金融庁在籍中は、犯収法制定に伴うFIU（資金情報機関）の警察庁への組織移管プロジェクト、FATF第三次対日相互審査対応、検査局ニューヨーク駐在、OCC（米国通貨監督庁）BSA/AML Policy Division 出向等に従事。現在は大手金融機関向けAML アドバイザリー業務等に従事。
岡山大学法学部卒業、シンガポール国立大学ロースクール修了（LL.M.）。CAMS-Audit、日本証券アナリスト協会認定アナリスト。
SAS Institute Japan
ソリューション統括本部 Fraud & Security Intelligence ソリューショングループ シニアコンサルタント
SASにおける不正・犯罪対策チームに所属。金融機関におけるマネー・ローンダリング対策や法執行機関の捜査支援領域においてDXコンサルティング、データ活用のコンサルティングに従事し成果を上げる。国内外の事例研究からお客様課題抽出・整理、SAS社ソリューションを利用した解決策のご提案・導入支援及びデータ分析による業務効果測定まで幅広い支援を実施。
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SAS Institute Japan
ソリューション統括本部 Fraud & Security Intelligence ソリューショングループ コンサルタント
メガバンク向け決済システム開発の経験を経てSASに入社し、不正・犯罪対策チームに所属。主に金融機関におけるマネー・ローンダリング対策・不正対策領域を担当し、対策の有効性向上に向けたコンサルティングで多くのお客様の業務水準向上に寄与。データ分析やプロトタイピングといった手法を通じて、お客様課題に対する海外先進ソリューションの導入デザイン、および提案・導入支援活動を実施。
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TRUSTDOCK
代表取締役 CEO
デジタルID研究の結果を基に、日本初のeKYC本人確認API「TRUSTDOCK」を事業展開。公的個人認証とeKYCに両対応したデジタル身分証アプリと、各種法規制に対応したKYC業務のAPIインフラを提供するKYCの専門機関として独立。フィンテックやシェアサービスのeKYCをはじめ、行政手続きや公営ギャンブルなど、あらゆる業界業種のKYCを、24時間365日運用しているクラウド型KYCサービスを提供。経産省のオンラインでの身元確認の研究会での委員や、金融庁、日本銀行主催イベントにて、デジタルIDでの登壇など、KYC・デジタルアイデンティティ分野での登壇・講演活動多数。
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カウリス
代表取締役
京都大学卒業後、株式会社ドリコムに入社。セールス担当として、同社IPOを経験。2010年、オンライン英会話学習のロゼッタストーン・ジャパン株式会社入社。法人営業部を立ち上げる。2014年よりCapy社入社。事業部長として不正ログイン対策のソリューションの提案を大手企業に提案。同時にメディアを通じたセキュリティ意識向上の啓蒙活動を実施。2015年12月、株式会社カウリス設立。
LexisNexis Risk Solutions
セールスマネージャー
2020年1月よりAccuity®（現LexisNexis® Risk Solutions）の日本オフィスのカントリーマネージャーとして、主に金融犯罪対策ソリューションを担当。日本および韓国の金融機関のマネーロンダリング対策の改善を支援。
主にコルレス銀行KYC業務の効率化、制裁スクリーニングの高度化に従事。
NICE Actimize
APAC市場ディレクター アンチマネーロンダリング担当
Matthewは、規制コンプライアンス、リスク管理、ビジネスコンサルティング、および情報技術ソリューションの領域で28年以上の経験があります。彼は現在、アジア太平洋地域のAML基幹業務を担当しています。この役割において、MatthewはNICE Actimizeクライアント、APAC地域規制当局、および業界アナリストとのコミュニケーションを通して、APACの組織が直面するAMLイニシアチブ、傾向、および課題を理解・把握しています。
過去20年間アジアに拠点を置き、グローバルリスクアドバイザリー、リスクおよびコンプライアンス管理業務の大手4会計事務所、および金融サービスコンプライアンスおよびリスク管理ソリューションの2つのグローバルプロバイダーで、エグゼクティブ、パートナーレベル、および上級管理職を歴任しました。
彼はまた、クライアントのコンプライアンスとリスクの能力を評価し、フレームワークの成熟度を向上させるためのアクションについてクライアントに助言を提供しました。
Matthewは、ACAMS、Goodway Japan、OpRisk Asia、Regulation Asia、その他様々な地域での金融犯罪リスク会議など、各種の業界イベントで頻繁に講演を行っています。
ムーディーズ・アナリティックス
金融犯罪リスク コンプライアンス ディレクター
特に金融犯罪に係るコンプライアンスの専門家としてコンプライアンス・ソリューションについて、法令等遵守態勢の観点から、実務に基づく助言、提案を行う。
米国留学より帰国後、外資系銀行・証券会社等において15年以上にわたり勤務。主に金融犯罪対策およびレギュラトリー・コンプライアンスやリスク管理および研修業務に従事。
ムーディーズ・アナリティックス
セールススペシャリスト
AML(アンチマネーロンダリング)の公認スペシャリスト資格であるCAMSを保有し、金融機関・事業会社へコンプライアンスチェックソリューションの提供へ従事。ここ数年ニーズが急増しているAML対応やコンプライアンスチェック対応において、国内50以上の金融機関へソリューションの導入からインプリメンテーションまで手掛ける。
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所在地：〒100-0004 東京都千代田区大手町1-6-1 大手町ビル4F FINOLAB内
お問い合わせ先： https://caulis.jp/contact/
～金融セキュリティインフラ構築を目指して～
FATF公表を受け、金融サービス提供事業者のAML対策が進んでおります。
当社では、30社を超える金融事業者へ、不正ログイン、不正口座開設、AML対策サービス提供を行って参りました。
その中で見えてきた不正対策の取り組みや、新しい継続的顧客管理のサービス、また、インターネットの不正対策を取り巻く環境変化などについてお話しさせていただきます。
所在地：〒106-6111 東京都港区六本木6-10-1 六本木ヒルズ森タワー 11階
お問い合わせ先：マーケティング本部 TEL: 03-6434-3700 Email: JPNSASInfo@sas.com
SASは、企業の経営課題解決を支援するビジネス・アナリティクス・ソフトウェアとサービスのリーディング・カンパニーです。高度な分析と将来予測を実現するフレームワークにもとづき、顧客企業の75,000以上のサイトに革新的なソリューションを提供しています。また、複雑な経営課題を解決するビジネス・ソリューションによって迅速で正確な意思決定を実現することで、顧客のパフォーマンス向上と価値の創出を支援します。1976年の設立以来、「The Power to Know®（知る力）」を世界各地の顧客に提供し続けています。リスク管理や不正・金融犯罪対策の分野では、信用リスクや市場リスク、流動性リスク、オペレーショナル・リスク、AML、不正検知、金融犯罪対策向けのソリューションをSAS の戦略的情報基盤上で提供することで、企業の一元的かつ包括的な分析・管理を支援しています。
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所在地：〒102-0093 東京都千代田区平河町 2-5-3 Nagatacho GRiD
お問い合わせ先 E-mail: inquiry@trustdock.io
eKYC/本人確認APIサービスを100社以上に提供。改正犯罪収益移転防止法のeKYC全手法に対応し、公的個人認証「ワ」や、AMLリスク確認など、あらゆるKYC業務を24時間365日フルアウトソーシング可能。システム開発が不要でeKYCが導入可能なTRUSTDOCK-CRM（顧客管理システム）も展開。
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所在地：〒107-0052 東京都港区赤坂2-2-17 ニッセイ溜池山王ビル 7F
お問い合わせ先：TEL：03-6234-8731 E-mail:info@niceactimize.com
NICE Actimizeは、地域金融機関およびグローバル金融機関、政府規制当局向けに金融犯罪・リスク・規制遵守ソリューションを提供する世界最大規模のプロバイダーです。NICE Actimizeの専門家は、常にナンバーワンの座を確保し、各種機関や消費者、投資家の資産を保護するために、革新的な技術を適用し、金融犯罪を識別し、詐欺を防止し、規制遵守を提供します。同社は、支払い詐欺やサイバー犯罪、制裁監視、市場の乱用、顧客デューデリジェンス、インサイダー取引などの懸念事項に対処するためのクロスチャネルによる詐欺防止、アンチマネーロンダリング検出、取引監視のリアルタイム・ソリューションを提供します。
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所在地：〒105-0002 東京都港区愛宕二丁目5－1 愛宕グリーンヒルズMORI タワー20階
お問い合わせ先： Email: infokyc@moodys.com
ムーディーズ・アナリティックスは、ビジネスリーダーがより迅速に、より良い意思決定をできるようサポートする財務インテリジェンスと分析ツールを提供しています。リスクに関する豊富な専門知識、広範な情報リソース、テクノロジーの革新的な応用によって、変化し続ける市場にお客様が対応できるようサポートします。受賞歴のある業界トップレベルのソリューションは、リサーチ、データ、ソフトウェア、プロフェッショナルサービスで構成されており、シームレスなカスタマーエクスペリエンスを実現しています。
所在地：〒106-0044 東京都港区東麻布1-9-15 東麻布1丁目ビル３階
お問い合わせ先： https://risk.lexisnexis.co.jp/contact-us
LexisNexis Risk Solutionsは、様々な業界の専門家や企業向けに情報と分析を提供する世界トップクラスのプロバイダーであるRELXの傘下で、180年にわたって世界中の銀行や企業にソリューションを提供してきました。
当社は、金融機関の口座開設や海外送金におけるコンプライアンス遵守をお手伝いすることで、世界中に広がる安全な金融エコシステムの構築に貢献。
当社の金融犯罪スクリーニングおよびペイメントソリューションは、犯罪や不正行為者を特定しながら、金融包摂の実現に役立ちます。業界内で高い評価を受けているFircoやBankers Almanacブランドの、業界トップクラスのデータと分析ソリューションを備え、世界中のお客様のコンプライアンス遵守のために、他に類のない信頼性と効率性を提供。
所在地：〒100-0004 東京都千代田区大手町1-5-1 大手町ファーストスクエア イーストタワー19F
お問い合わせ先：TEL: 03-6269-2730 Email: japan.info@dowjones.com
ダウ・ジョーンズ リスク＆コンプライアンスは、マネーロンダリング対策、制裁コンプライアンス、暴力団排除対策、贈収賄・汚職防止、貿易金融などに関する規制コンプライアンスおよびリスク管理ソリューションを提供するグローバルなプロバイダーです。
世界で最も信頼されているメディアを基盤としたダウ・ジョーンズ リスク＆コンプライアンスは、多言語に対応する自社調査チームが持つ専門知識と、業界をリードするデータ処理ならびにデータ処理技術を組み合わせ、コンプライアンス対策ニーズに特化した実用的なインサイトを提供します。
所在地：〒104-0032 東京都中央区八丁堀2-23-1エンパイヤビル
お問い合わせ先： Email: amlion@dts.co.jp
ＤＴＳは銀行・信託銀行・証券・保険・カード・電子マネーと幅広い業態に様々なITサービスを提供しており、特にＡＭＬの領域ではメガバンク・大手証券を中心に約15年の実績があります。
＜ＤＴＳで取扱のAML対策ソリューション＞
①制裁リスト24時間ルールや曖昧検索等、金融庁ガイドラインに対応できる統合ＡＭＬパッケージ「AMLion」
②仮想通貨に関して、犯罪に利用されているアドレスとの入出庫を検知したり、盗難コインを追跡したり、事業者のリスクを調査できる「CipherTraceシリーズ」
所在地：〒100-0004 東京都千代田区大手町1-3-7
お問い合わせ先： Email: nikkei_rc@nex.nikkei.co.jp ネットでお問い合わせはこちら
日本経済新聞社は、新聞を中核とし、雑誌、書籍、電子メディア、データベースサービス、速報、電波、映像、経済・文化事業などを展開しています。 暴力団排除条例、マネーロンダリング規制、テロ資金供与対策、輸出管理規制、海外贈賄規制など、国内・海外の法規制に対応するためには、顧客に対して、より多面的なデューデリジェンスが求められています。一方、多面的なデューデリジェンスを行うには、膨大な情報の処理が必要となります。情報ソリューション「日経リスク＆コンプライアンス」は、ネガティブニュースやウォッチリストなど、マネーロンダリング・テロ資金供与対策の高度化に求められるリスク情報をカバーした網羅的な情報カバレッジと、高度なAIテクノロジーの適切な組み合わせにより、効率的、かつ効果的なカスタマー・デューデリジェンスを実現します。
所在地：〒107-0052 東京都港区赤坂5-3-1 赤坂Bizタワー 30階
お問い合わせ先： Web refinitiv.com/ja/ask
LSEG（ロンドン証券取引所グループ）傘下のRefinitiv（リフィニティブ）は、金融市場のデータとインフラストラクチャの提供で世界をリードしています。リフィニティブは、190カ国にわたって4万以上の企業や40万を超えるお客様にサービスを提供しながら、世界中の金融市場に関わる人々を支援しています。また、重要な投資や取引、リスク判断をお客様に自信をもって行っていただくための情報やインサイト、テクノロジーを取り揃えています。独自のオープン・プラットフォームと業界をけん引するデータおよび専門的な知識を組み合わせて皆様に取引機会と選択肢を提供し、お客様とビジネス・パートナーの皆様のパフォーマンス、革新、成長を促進してまいります。
https://www.refinitiv.com/ja
所在地：〒100-0004 東京都千代田区大手町1-3-7
お問い合わせ先： TEL: 03-3510-1091 URL: https://www.nttdata-luweave.com/contact/
NTTデータ ルウィーブは、AML分野で20年以上の実績を持つトータルシステムソリューションプロバイダーです。
金融機関向けAML対応の経験を生かし、CAMSの認定を受けた専門家を据えたチームがAML対応にかかる業務を一貫して支援いたします。また、自社開発のAMLシステム「Oculus®シリーズ」は多くの金融機関様にご利用頂いております。
貿易のマネー・ローンダリング（TBML）対策についても実績がありますので、お気軽にご相談ください。
所在地：〒100-8172
東京都千代田区大手町1丁目9番7号 大手町フィナンシャルシティ サウスタワー
お問い合わせ先：金融事業部金融アドバイザリー部
TEL：03-3548-5125 E-mail:financialservices@jp.kpmg.com
KPMGジャパンは、KPMGの日本におけるメンバーファームの総称であり、監査、税務、アドバイザリーの3分野にわたる8つのプロフェッショナルファームに約9,000名の人員を擁しています。クライアントが抱える経営課題に対して、各分野のプロフェッショナルが専門的知識やスキルを活かして連携し、またKPMGのグローバルネットワークも活用しながら、価値あるサービスを提供しています。
所在地：〒100-0005 東京都千代田区丸の内2-2-1 岸本ビル10F
お問い合わせ先：TEL：03-3282-7711
銀行員に必要な情報を網羅。金融機関のサポートサイト「銀行員.com」を運営。「銀行員.com」と連動した情報を紙面で提供。フリーペーパー「金融機関.YOM（ドットヨム）」
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所在地：〒104-0031東京都中央区京橋2-2-1京橋エドグラン26階
お問い合わせ先：ACAMS日本オフィス TEL：03-6831-0622 E-mail:apac@acams.org
ACAMS（Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists / 公認AMLスペシャリスト協会）は、世界175カ国以上に約70,000人の会員を有し、様々な業種で活躍されるAML・金融犯罪対策専門家の知識・スキルの向上を目的とする国際的な協会です。マネー・ローンダリング／テロ資金供与及び金融犯罪対策に関するトレーニングの提供とカンファレンスの開催や、公認AMLスペシャリスト（CAMS：Certified Anti-Money Laundering Specialists）資格認定を行っています。日本においても日本語による公認AMLスペシャリスト資格プログラム・教材・認定試験を提供しています。
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