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2018/10/17

【日本証券業協会】三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社に対する処分

| by:ウェブ管理者
 協会員に法令違反等の事実が認められて処分・勧告を行った場合に、その事実と詳細を公表しています。

 本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。
⇒三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社
詳細 http://www.jsda.or.jp/shiru/syobun/kyokaiin/files/20181017_PRESS_RELEASE.pdf

本協会は、本日、以下のとおり、法令等違反の事実が認められた協会員1社に対し、定款第28条第1項の規定に基づく処分及び同第29条の規定に基づく勧告を行いました。
⇒岩井コスモ証券株式会社
詳細 http://www.jsda.or.jp/shiru/syobun/kyokaiin/files/20180418_PRESS_RELEASE.pdf


原文はこちら
http://www.jsda.or.jp/shiru/syobun/kyokaiin/index.html

15:11 | 金融:行政・取引所・団体
 

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