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2018/07/17

【関東財務局】株式会社東日本銀行に対する行政処分について

| by:ウェブ管理者
 関東財務局は、本日、株式会社東日本銀行(以下「当行」という。法人番号9010001034913)に対し、下記のとおり行政処分を行いました。

第1.命令の内容

銀行法第26条第1項に基づく命令

(1)健全かつ適切な業務運営を確保するため、以下の観点から、内部管理態勢及び経営管理態勢を見直し、強化すること。
ⅰ 法令等遵守、顧客保護及び顧客本位の業務運営、経営管理にかかる経営責任の明確化
ⅱ 法令等遵守態勢、顧客保護及び顧客本位の業務運営態勢の確立と全行的な意識の向上
ⅲ 営業店及び本部関係部署における相互牽制機能の確立
ⅳ 内部監査態勢の確立

(2)上記(1)に関する改善計画を平成30年8月13日までに提出し、直ちに実行すること。

(3)上記(2)の改善計画について、当該計画の実施完了までの間、3ヶ月毎の進捗・実施状況を翌月15日までに報告すること(初回報告基準日を平成30年9月末とする)。

第2.処分の理由

 当行に対して実施した検査結果や銀行法第24条第1項に基づき求めた報告を検証したところ、当行の法令等遵守態勢、顧客保護及び顧客本位の業務運営態勢、経営管理態勢について、以下の問題が認められた。


原文はこちら
http://kantou.mof.go.jp/kinyuu/pagekthp026000076.html

14:06 | 金融:行政・取引所・団体
 

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